南威软件:使用部分闲置募集资金购买理财产品到期赎回并继续购买理财产品

2020-06-27   作者:   来源:

南威软件:使用部分闲置募集资金购买理财产品到期赎回并继续购买理财产品

南威软件:使用部分闲置募集资金购买理财产品到期赎回并继续购买理财产品

时间:2020年04月13日 20:01:53 中财网

原标题:南威软件:关于使用部分闲置募集资金购买理财产品到期赎回并继续购买理财产品的公告

南威软件:使用部分闲置募集资金购买理财产品到期赎回并继续购买理财产品


证券代码:603636 证券简称:南威软件 公告编号:2020-054

南威软件股份有限公司

关于使用部分闲置募集资金购买理财产品到期赎回并
继续购买理财产品的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。




重要内容提示:

.委托理财受托方:厦门银行股份有限公司泉州分行
.本次委托理财金额:2,000万元
.委托理财产品名称及期限:结构性存款产品(CK2002755)(期限:34天)。

.履行的审议程序:南威软件股份有限公司(以下简称“公司”或“南威软
件”)于2019年7月26日召开第三届董事会第三十八次会议及第三届监事会第
二十四次会议,审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》;
于2020年4月2日召开第三届董事会第四十六次会议及第三届监事会第三十次
会议审议,通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》,经上述
审议,同意公司在确保不影响募集资金正常使用的情况下,使用总额不超过7.2
亿元的闲置募集资金进行现金管理,该额度自董事会审议通过之日起一年内可滚
动使用,公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此发表了同意的意见(详见
公告编号:2019-079、2020-044)。

一、本次使用暂时闲置募集资金购买理财产品到期赎回的情况


公司于2020年1月7日与厦门国际银行股份有限公司泉州分行签订了《厦
门国际银行股份有限公司结构性存款产品协议书》,使用部分闲置募集资金5,000
万元购买了理财产品,内容详见《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进
展公告》(公告编号:2020-008)。


2020年4月9日,公司赎回了在厦门国际银行股份有限公司泉州分行购买的


结构性存款保本浮动收益型产品,收回本金5,000万元,取得收益510,208.33元,
年化收益率3.95%,与预期收益不存在重大差异。本金及理财收益已全额存入募
集资金专户。


二、本次委托理财概况

(一)委托理财的目的

为提高募集资金使用效率,适当增加投资收益,在确保募集资金投资项目正
常进行和保证募集资金安全的情况下,公司使用部分闲置募集资金购买保本型低
风险理财产品,增加资金收益,为公司和股东谋取较好的投资回报。


(二)资金来源

1、资金来源的一般情况

本次理财资金来源为公司暂时闲置的可转债募集资金。


2、募集资金的基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准南威软件股份有限公司公开发行可转
换公司债券的批复》(证监许可〔2019〕857号)核准,南威软件获准向社会公
开发行6,600,000张可转换公司债券,共计募集资金人民币66,000.00万元,扣除
已从募集资金中直接扣减的证券承销费及保荐费(含税)人民币700.00万元后,
汇入公司募集资金专户的资金净额为人民币65,300.00万元,扣除公司需支付的
其他发行费用(含税)人民币338.50万元,实际募集资金为人民币64,961.50万
元。上述募集资金已全部到位,并由福建华兴会计师事务所(特殊普通合伙)于
2019年7月19日对本次发行的资金到账情况进行了审验,出具了“闽华兴所
〔2019〕审核字H-028号”《验证报告》,公司已对募集资金进行了专户存储。


本次可转债募集资金将用于以下募投项目,具体运用情况如下:

单位:万元

序号

项目名称

项目投资总额

募集资金拟投
入金额

募集资金实际
投资额

1

智能型“放管服”一体化
平台建设项目

15,990.36

13,276.16

13,276.16

2

公共安全管理平台建设
项目

24,724.28

21,115.14

21,115.14

3

城市通平台建设项目

19,547.58

18,608.70

17,570.20




序号

项目名称

项目投资总额

募集资金拟投
入金额

募集资金实际
投资额

4

补充流动资金

13,000.00

13,000.00

13,000.00

合计

73,262.22

66,000.00

64,961.50



(三)委托理财产品的基本情况

单位:万元

受托方
名称

产品
类型

产品名称

金额

预计
年化
收益


预计
收益
金额

产品

期限

收益
类型

结构
化安


参考
年化

收益


预计
收益

是否
构成
关联
交易

厦门银
行股份
有限公
司泉州
分行

保本
浮动
收益
型结
构性
存款
产品

结构性
存款
(CK2002755)

2,000.00

3.65%

6.89

34天

保本浮
动收益


/

/

/





(四)公司对委托理财相关风险的内部控制

公司进行现金管理的品种为期限在一年以内的低风险投资品种,满足保本要
求,风险可控。公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全现金管理
产品购买的审批和执行程序,确保现金管理事项的有效开展和规范运行,确保募
集资金安全。拟采取的具体措施如下:

1、建立专门台账对理财产品进行管理,及时分析和跟踪理财产品的进展情
况,如评估发现可能存在影响公司资金安全的情况,将及时采取措施,控制投资
风险。


2、公司审计部门负责对理财资金的使用与保管情况进行审计与监督。


3、独立董事、监事会有权对现金管理的资金使用情况进行监督与检查,必
要时可以聘请专业机构进行审计。


4、公司将依据上海证券交易所的相关规定,及时履行信息披露义务。


三、本次委托理财的具体情况

(一)委托理财合同主要条款

1、公司与厦门银行股份有限公司泉州分行签订协议,基本情况如下:


产品名称

结构性存款产品(CK2002755)

认购金额(万元)

2,000.00

产品类型

保本浮动收益型结构性存款产品

产品风险评级

低风险

产品预期年化收益率

3.65%

产品期限

34天

产品起息日

2020年4月14日

产品到期日

2020年5月18日

资金到账日

兑付日不超过到期日后三个工作日

合同签署日期

2020年4月13日



(二)委托理财的资金投向

委托理财的资金投向为银行结构性存款等理财产品。


(三)其他说明

公司本次运用闲置募集资金进行委托理财,是在做好日常资金调配、保证正
常生产经营所需资金不受影响的基础上实施,主要购买的为保本浮动收益型理财
产品。本次使用部分闲置募集资金购买的理财产品符合安全性高、流动性好的使
用条件要求,不存在变相改变募集资金用途的行为,不会影响募投项目的正常进
行,不存在损害股东利益的情形。


(四)风险控制分析

公司严格按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》等有关规定,选择安全性高、流动性好的理财品种。公司购买的理财
产品类型为保本浮动收益型,风险等级较低,符合公司资金管理需求。公司进行
委托理财,选择资信状况、财务状况良好、盈利能力强的金融机构作为受托方,
并与受托各方签订书面合同,明确委托理财的金额、期间、投资品种、双方的权
利义务及法律责任等。公司进行委托理财期间将与受托金融机构保持密切联系,
及时跟踪理财资金的运作情况。如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因
素,将及时采取相应的措施,控制投资风险。


四、委托理财受托方的情况


(一)受托方的基本情况

名称

成立时间

法定代表人

注册资本

(万元)

主营业务

是否为
本次交
易专设

厦门银
行股份
有限公


1996年11
月26日

吴世群

237,521.5099

吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷
款;办理国内结算;办理票据贴现;发行
金融债券;代理发行、代理兑付、承销政
府债券;买卖政府债券;从事同业拆借;
提供担保及服务;代理收付款项及代理保
险业务;提供保险箱业务;办理地方财政
信用周转使用资金的委托贷款业务;外汇
存款、外汇贷款、外汇汇款、外币兑换、
外汇同业拆借、国际结算、结汇、售汇、
外汇票据的承兑和贴现、资信调查、咨询、
见证业务;经银行业监督管理机构等监管
机构批准的其他业务。






主要财务指标:

单位:亿元

项目

2018年12月31日

2019年9月30日(未经
审计)

总资产

2324.14

2360.61

净资产

139.56

146.13

项目

2018年1-12月

2019年1-9月(未经审计)

营业收入

41.86

30.26

净利润

14.15

11.41



以上2018年财务数据摘自其官网年度报告,厦门银行股份有限公司与公司、
公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在产权、业务、资产、债权
债务、人员等关联关系。


(二)公司董事会尽职调查情况

本公司前期同受托方曾开展过理财合作业务,均能按期兑现本金及收益,同
时公司查阅了受托方相关工商信息及财务资料,认为其信用情况良好,履约能力
强,风险较小。


五、对公司的影响

(一)公司最近一年的主要财务指标

单位:万元



2019年12月31日




资产总额

381,176.16

负债总额

170,510.82

所有者权益

210,665.34

经营活动产生的现金流量净额

-12,199.44



截至2019年12月31日,公司货币资金736,672,511.69元,本次委托理财资
金占公司最近一期期末货币资金的比例为2.71%。


(二)公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。本次使用
部分闲置募集资金进行现金管理是在确保不影响公司募集资金投资计划实施、有
效控制投资风险的前提下进行的,不会影响公司募集资金项目的开展,可以提高
暂时闲置募集资金的使用效率,使公司获得投资收益,符合公司及全体股东的权
益,不存在直接或变相改变募集资金用途的行为。


(三)根据财政部发布的新金融工具准则的规定,公司本次委托理财产品中,
在厦门银行股份有限公司泉州分行购买的产品计入资产负债表中交易性金融资
产,利息收益计入利润表中公允价值变动损益。具体以审计结果为准。


六、风险提示

尽管公司本次购买的理财产品均属于保本浮动收益型理财产品,但金融市场
受宏观经济影响较大,不排除该项投资受到市场风险、信用风险、政策风险、流
动性风险及不可抗力风险等影响,存在无法获得预期收益的风险。


七、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见

公司于2019年7月26日召开第三届董事会第三十八次会议及第三届监事会
第二十四次会议,审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议
案》;于2020年4月2日召开第三届董事会第四十六次会议及第三届监事会第
三十次会议审议,通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》,
经上述审议,同意公司在确保不影响募集资金正常使用的情况下,使用总额不超
过7.2亿元的闲置募集资金进行现金管理,该额度自董事会审议通过之日起一年
内可滚动使用,公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此发表了同意的意见
(详见公告编号:2019-079、2020-044)。


八、公司最近十二个月使用闲置募集资金委托理财的情况



截至本公告日,公司最近十二个月使用闲置可转换公司债券募集资金购买理
财产品未到期余额为27,000万元,具体情况如下:

单位:万元

序号

理财产品类型

实际投入
金额

实际收回本金

实际收益

尚未收回

本金金额

1

银行理财产品

13,000

13,000

23.28

/

2

银行理财产品

3,000

3,000

10.99

/

3

银行理财产品

8,500

8,500

86.74

/

4

银行理财产品

20,000

20,000

314.14

/

5

银行理财产品

8,000

8,000

98.23

/

6

银行理财产品

5,000

5,000

21.07

/

7

券商理财产品

5,000

5,000

99.56

/

8

银行理财产品

10,000

10,000

34.36

/

9

银行理财产品

8,000

8,000

54.60

/

10

银行理财产品

5,000

5,000

51.02

/

11

银行理财产品

10,000

/

/

10,000

12

券商理财产品

5,000

/

/

5,000

13

券商理财产品

3,000

/

/

3,000

14

券商理财产品

7,000

/

/

7,000

15

银行理财产品

2,000

/

/

2,000

合计

112,500

85,500

793.99

27,000

最近12个月内单日最高投入金额

46,500

最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产(%)

22.07

最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润(%)

3.52

目前已使用的理财额度

27,000

尚未使用的理财额度

45,000

总理财额度

72,000



注:尾差系四舍五入所致。


特此公告。


南威软件股份有限公司

董事会

2020年4月13日


  中财网

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